> CAPA Software für ISO 9001, ISO 13485 und IATF 16949: neun Phasen, Fristen je Schweregrad, 5-Why und Ishikawa, Maßnahmen und Wirksamkeitsprüfung.

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# CAPA Software: Korrekturmaßnahmen im Griff | docxpert

## Warum CAPAs in Excel scheitern

Korrekturmaßnahmen sind der Motor jedes Managementsystems – und gleichzeitig eine der häufigsten Quellen für Auditfeststellungen. In Excel-Listen und E-Mails verlieren CAPAs schnell den Faden: Die Ursachenanalyse bleibt oberflächlich, Fristen verstreichen unbemerkt, und viele Maßnahmen werden geschlossen, ohne dass jemand prüft, ob das Problem wirklich beseitigt ist.

ISO 9001 verlangt in Kapitel 10.2, dass Sie auf Nichtkonformitäten reagieren, ihre **Ursachen bestimmen**, Maßnahmen umsetzen und deren **Wirksamkeit bewerten**. ISO 13485 (8.5.2) und IATF 16949 (10.2.3) gehen noch weiter und verlangen dokumentierte Verfahren und Methoden zur Problemlösung. Eine CAPA Software macht diese Schritte verbindlich, sichtbar und nachweisbar.

## Neun Phasen von der Meldung bis zum Abschluss

1.  1
    
    Erfassung
    
    Problem, Quelle (Reklamation, Audit, Abweichung, Prüfung, Risikoanalyse), Kategorie, Standort und Schweregrad werden erfasst. Auf Wunsch schlägt die KI eine Einordnung vor.
    
2.  2
    
    Triage und Sofortmaßnahmen
    
    Eindämmung, damit kein weiterer Schaden entsteht – mit Frist je Schweregrad, bei kritischen Fällen 24 Stunden.
    
3.  3
    
    Ursachenanalyse
    
    5-Why-Baum oder Ishikawa-Diagramm nach 6M. Die Analyse wird geprüft und freigegeben, bevor Maßnahmen geplant werden.
    
4.  4
    
    Maßnahmenplan
    
    Korrektur- und Vorbeugemaßnahmen mit Verantwortlichen und Terminen, jeweils einer Ursache zugeordnet.
    
5.  5
    
    Umsetzung
    
    Die Verantwortlichen dokumentieren den Fortschritt und hängen Nachweise an.
    
6.  6
    
    Verifizierung
    
    Prüfung, ob alle Maßnahmen wie geplant umgesetzt wurden.
    
7.  7
    
    Wirksamkeitsprüfung
    
    Nach festgelegter Zeit wird bewertet, ob das Ziel erreicht ist: grün, gelb oder rot. Rot öffnet die CAPA erneut.
    
8.  8
    
    Änderungsmanagement
    
    Erforderliche Änderungen an Dokumenten, Schulungen oder Prozessen werden angestoßen und nachverfolgt.
    
9.  9
    
    Abschluss
    
    Die CAPA wird mit allen Nachweisen abgeschlossen und bleibt vollständig nachvollziehbar.
    

## Funktionen im Überblick

Kanban-Board mit FristenAlle CAPAs nach Phase, mit Schweregrad, Standort und verbleibender Zeit. Überfälliges ist sofort sichtbar.

Fristen je SchweregradKritisch, hoch, mittel, niedrig – mit Eindämmungsfristen von 24 Stunden bis zehn Tagen. Fristverlängerungen brauchen eine begründete Genehmigung.

5-Why und IshikawaStrukturierte Ursachenanalyse direkt in der CAPA, mit Freigabe durch eine zweite Person.

Gültige ÜbergängeEine CAPA kann nur in die nächste Phase, wenn die Voraussetzungen erfüllt sind – keine Abkürzungen am Prozess vorbei.

Verknüpfung mit AbweichungenAbweichungen aus dem [Abweichungsmanagement](https://docxpert.io/de/features/deviation-management) lassen sich einer CAPA zuordnen.

Wirksamkeit mit AmpelGrün, gelb, rot – und bei Rot automatisch zurück in die Bearbeitung.

Abweichungen mit verknüpfter CAPA · Screenshot mit Beispieldaten

## Normbezug

| Norm | Anforderung | Umsetzung in docxpert |
| --- | --- | --- |
| ISO 9001:2015, 10.2 | Reagieren, Ursachen bestimmen, Maßnahmen umsetzen, Wirksamkeit bewerten | Phasen Triage, Ursachenanalyse, Maßnahmenplan, Wirksamkeitsprüfung |
| ISO 13485:2016, 8.5.2 und 8.5.3 | Dokumentiertes Verfahren für Korrektur- und Vorbeugemaßnahmen, Verifizierung | Fester Ablauf mit Verifizierung und Nachweisen |
| IATF 16949:2016, 10.2.3 | Problemlösung mit dokumentierten Methoden, auch fehlersicher gestalten | 5-Why und Ishikawa; Erweiterung auf ähnliche Prozesse |
| ISO 14001 / 45001, 10.2 | Nichtkonformität und Korrekturmaßnahmen, auch für Vorfälle | Gleiche CAPA-Logik für Umwelt- und Arbeitsschutzthemen |

Den Ablauf im Detail erklären die Ratgeber [CAPA-Prozess](https://docxpert.io/de/ratgeber/capa-prozess), [8D-Report](https://docxpert.io/de/ratgeber/8d-report) und [Ursachenanalyse](https://docxpert.io/de/ratgeber/ursachenanalyse). Für den Abschluss jeder CAPA hilft die [CAPA-Checkliste](https://docxpert.io/de/checklisten/capa).

## Rollen, Quellen und Auswertung

CAPAs entstehen an vielen Stellen im Unternehmen. Damit nichts verloren geht, bündelt docxpert alle Quellen in einem Ablauf: interne und externe Audits, Kunden- und interne Reklamationen, Nichtkonformitätsberichte, Prüfungen, Risikobewertungen und Verbesserungsvorschläge. Jede CAPA wird einer Kategorie zugeordnet – Produkt, Prozess, System, Lieferant, Regulatorik oder Kunde – und hat eine verantwortliche Person.

| Rolle | Aufgabe in der CAPA |
| --- | --- |
| Meldende Person | Erfasst das Problem mit Beschreibung, Quelle und erster Einschätzung |
| CAPA-Verantwortliche | Steuert die Phasen, koordiniert das Team und hält Fristen ein |
| Fachteam | Führt Ursachenanalyse durch und setzt Maßnahmen um |
| QM-Leitung | Gibt Ursachenanalyse und Fristverlängerungen frei, bewertet die Wirksamkeit |

Das Board zeigt jederzeit, wie viele CAPAs in welcher Phase stehen und welche Fristen gefährdet sind. Diese Übersicht ist eine wertvolle Eingabe für die [Managementbewertung](https://docxpert.io/de/ratgeber/managementbewertung): Wo häufen sich Probleme, wie schnell werden sie gelöst und wie oft wirken Maßnahmen beim ersten Mal?

## Praxisbeispiel: Maßabweichung in der Serie

Bei der Wareneingangsprüfung eines Kunden fallen Gehäusedeckel mit Maßabweichung auf. Das Qualitätsteam erfasst eine CAPA mit Schweregrad „hoch“: Die Eindämmungsfrist beträgt drei Tage. Noch am selben Tag werden die betroffenen Chargen gesperrt und sortiert.

Die 5-Why-Analyse zeigt, dass ein Werkzeugverschleiß nicht rechtzeitig erkannt wurde, weil der Prüfplan nur jedes hundertste Teil vorsah. Maßnahmen: geänderter Prüfplan, zusätzlicher Verschleißindikator, Schulung der Einrichter. Die Prüfplanänderung läuft als neue [Dokumentversion](https://docxpert.io/de/features/version-control), die Einrichter erhalten eine [Nachschulung](https://docxpert.io/de/features/training-certification). Nach 60 Tagen ohne erneute Abweichung wird die Wirksamkeit grün bewertet und die CAPA geschlossen.

Tipp

Legen Sie das Kriterium für die Wirksamkeitsprüfung schon beim Maßnahmenplan fest – etwa „keine Reklamation dieses Fehlerbilds in 60 Tagen“. Dann ist die Bewertung später objektiv.

## Häufige Fragen

Kann ich CAPAs auch für Umwelt- und Arbeitsschutzthemen nutzen?

Ja. Der Ablauf ist normunabhängig und eignet sich für Nichtkonformitäten und Vorfälle aus ISO 14001 und ISO 45001 ebenso wie für Qualitätsthemen.

Was bedeutet CAPA?

CAPA steht für Corrective and Preventive Action, also Korrektur- und Vorbeugemaßnahmen. Gemeint ist ein strukturierter Prozess, der Ursachen von Problemen beseitigt und ihr erneutes Auftreten verhindert.

Welche Methoden zur Ursachenanalyse unterstützt docxpert?

Den 5-Why-Baum und das Ishikawa-Diagramm nach 6M. Beide werden in der CAPA dokumentiert und von einer zweiten Person freigegeben.

Kann ich Fristen an unsere Vorgaben anpassen?

Die Fristen richten sich nach dem Schweregrad. Für Einzelfälle können Fristen mit Begründung verlängert werden; die Verlängerung muss genehmigt werden und wird protokolliert.

Unterstützt docxpert auch 8D-Reports?

Die neun Phasen der CAPA decken die Inhalte eines 8D-Reports ab – von Team und Problembeschreibung über Sofortmaßnahmen und Ursache bis zur Wirksamkeit und Vorbeugung.

Was passiert, wenn eine Maßnahme nicht wirkt?

Bei einer roten Wirksamkeitsbewertung wird die CAPA erneut geöffnet und geht zurück in die Bearbeitung. Der bisherige Verlauf bleibt erhalten.

## Weiterlesen

[AbweichungsmanagementAbweichungen erfassen, bewerten, in CAPA überführen und revisionssicher abschließen.Mehr erfahren](https://docxpert.io/de/features/deviation-management) [CAPA-ProzessVon der Meldung bis zur Wirksamkeitsprüfung: der CAPA-Prozess in neun Schritten.Mehr erfahren](https://docxpert.io/de/ratgeber/capa-prozess) [Ursachenanalyse5-Why, Ishikawa und Co.: welche Methode wann passt.Mehr erfahren](https://docxpert.io/de/ratgeber/ursachenanalyse) [Checkliste CAPAPrüfpunkte von der Problembeschreibung bis zur Wirksamkeitsprüfung.Mehr erfahren](https://docxpert.io/de/checklisten/capa) [ISO 13485QM für Medizinprodukte mit Dokumentenlenkung, Schulungsnachweisen, CAPA und Risikobezug.Mehr erfahren](https://docxpert.io/de/normen/iso-13485)

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